蚂蚁基金(杭州)销售服务有限公司，杭州蚂蚁基金销售服务？

yiheng • 2024年4月3日 am7:27 • 网络资讯 • 阅读 70

来源：浙江证监局

行政处罚决定书[2024] 01号（XX公司违规广告宣传、李明）

蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（以下简称蚂蚁基金销售或公司），住所：浙江省杭州市余杭区。

姓名：林思思
性别：女
出生日期：1987年9月
居住地址：浙江省杭州市西湖区

请问还有其他需要补充的信息吗？

根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）有关规定，我们对公司基金销售的违法违规行为展开了立案调查和审理。在依法程序下，我们向相关当事人告知了行政处罚的事实、理由以及享有的权利。尽管相关当事人并未提出陈述、申辩意见，也未要求听证，但我们已经完成了案件的调查和审理工作。

根据调查，蚂蚁基金销售存在以下违法事项：

违反了代销基金产品准入、宣传和档案管理相关规定。

违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定，涉嫌违规行为。

根据以上证据，可以得出上述违法事实的认定。其中包括宣传推介材料、公司制度、合作协议、相关人员询问笔录和公司情况说明等。

公司未能在进行基金销售过程中恪尽职守，未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，违反了《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的相关规定。

公司总经理林思思是公司负责开展基金销售业务的管理人员，应对公司前述违法违规行为负有管理责任。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关法律法规，经审核决定：

对蚂蚁（杭州）基金销售有限公司给予警告，并处以7368万元罚款。

对林思思给予警告，并处以15万元罚款。

当事人应在收到本罚款决定书后的15日内，将罚款汇入中国证券监督管理委员会指定的开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162。汇款后，须向监管委员会提交付款凭证的复印件，以备案。若当事人对罚款决定不满意，可在收到决定书后的60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议，或在收到决定书后的6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。但在复议和诉讼期间，上述决定仍会执行。

浙江监管局是中国证券监督管理委员会下属的分支机构，负责监督和管理浙江省范围内的证券市场和证券交易活动。

2023年7月6日

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